“食安天下、惠泽万家”,北京首农食品集团有限公司(以下简称“首农食品集团”“集团”)始终将承担国企责任作为立身之本、发展之基,把贯彻落实党的二十大精神、党的二十届三中全会精神以及习近平法治思想与集团改革发展紧密结合,积极履行政治责任、经济责任、社会责任,聚焦首都食品安全、城市生活保障,将“满足人民对美好生活的向往”作为使命追求。集团坚持顶层设计,强化高位推动,把搭建高标准合规管理体系作为落实依法治企的中心工作、作为推进改革发展凝心聚力的重要支撑、作为防范化解重大风险的有力手段、作为提升企业经营管理水平的关键抓手,推动集团在高质量发展道路上笃定前行。
一、提高站位,认识合规建设必要性
合规之道,执则行远。合规管理是企业的立身之本,是实现高质量发展的必然要求。习近平总书记强调,守法经营是任何企业都必须遵守的一个大原则,企业只有依法合规经营才能行稳致远。党的二十届三中全会审议通过《中共中央关于进一步全面深化改革、推进中国式现代化的决定》。会议不仅标志着全面深化改革进入新阶段,也为企业合规建设指明了方向,提出了更高要求,体现了党中央对企业健康规范发展的高度重视。同时,2024年7月1日实施的新修订的《中华人民共和国公司法》第一百七十七条明确规定:“国家出资公司应当依法建立健全内部监督管理和风险控制制度,加强内部合规管理。”将国有企业合规纳入到更高法律文件中予以强调。
在构建高水平社会主义市场经济体制的进程中,坚持和落实“两个毫不动摇”,国有企业和民营企业在市场准入等方面日益趋同,国有企业迎来了新的挑战与机遇,必须不断加强规范经营,适应进一步深化改革新要求。
二、凝心聚力,推动合规管理全覆盖
首农食品集团按照市国资委强化市管企业合规管理要求的统一部署,强化顶层设计,完善制度机制,狠抓合规管理,厚植合规底色,经历了从试点先行到全系统逐步实现全覆盖的过程。
一是坚持围绕“一张蓝图”整体推进。坚持党对集团的领导一以贯之,集团党委发挥把方向、管大局、保落实的作用,健全完善党委会、董事会、经理层的职责边界和议事决策清单,确保依法合规治企的正确政治方向。作为第二批合规管理体系建设试点企业,集团在2020年底制定了《合规管理试点工作方案》(以下简称《方案》),并经市国资委批准实施。按照《方案》规划,集团将合规经营理念逐步融入“党建、战略和企业文化三大课题”,共同组成了集团发展的“一张蓝图、一个保障、一个抓手”,使全集团行动有方向、干事有动力、做事有准则。
二是紧密围绕“两个重心”开展工作。一个重心是建立健全合规管理机构体系。集团设立主要负责人为组长的合规管理建设领导小组,负责统一领导、系统规划合规管理工作。以开展合规管理工作为契机,进一步完善党委会、董事会、经理层及相关部门、所属企业的合规管理职责。党委会统筹把握合规管理工作的原则和方向,董事会是合规管理工作的决策机构,经理层组织实施各自业务领域的合规管理工作。明确合规管理负责人,由总法律顾问兼任,牵头合规管理综合部门统筹推进合规管理工作。从集团层面到所属企业逐级选优配强合规管理骨干人员,持续强化法律专业人才队伍建设。第二个重心是建立健全合规管理制度体系。集团根据自身经营范围、业务规模及所适用的法律法规和规范标准等外部监管要求,建立完善以合规行为准则为基础,合规管理办法为核心,重点业务领域的专项合规管理指引等配套制度为补充的合规管理制度体系。
三是明确责任筑牢“三道防线”。合规管理不是合规管理综合部门一个部门的事,而是所有部门赋予合规责任,协同配合共同防控合规风险。集团推进合规管理体系建设,明确由业务部室纵向发挥风险防控作用,通过对各自业务领域内合规审查、风险识别、隐患排查、制度宣贯、监督指导等形式,对所属企业制度的“立改废释”及执行情况进行督促,形成合规风险防控的第一道防线;合规管理综合部门以法务、合规、内控、风险协同运作为契机,牵头组织、协调合规管理和风险防控,为其他部门提供合规支持,推动合规向子企业延伸,进一步密织第二道防线;用好内外监督,依托集团“大监督”体系,审计、纪委、巡察等机构依据权限调查相关违规行为,狠抓闭环管理,切实发挥第三道防线监督作用。“三道防线”协同联动、通力协作,确保合规体系有效运行。
四是完善八项机制形成管理闭环。集团建立并完善合规联席会议、合规风险识别预警、合规审查与强制咨询、合规举报与调查、合规考核评价、合规宣传培训、合规管理信息化建设、合规管理报告八项机制。合规联席会议将合规管理与现有管理体系相衔接,打破部门沟通壁垒,实现信息沟通与共享;合规风险识别与预警包括风险识别、评估、预警、反馈、制定应对措施等具体工作环节,进行风险防控全面管理;合规审查与强制咨询作为规章制度制定、重大事项决策、重要合同签订等经营管理行为的必经程序;集团设立电话、电子邮箱等公开举报渠道,由专人接收内外部的违规举报线索;合规管理综合部门从合规培训宣贯、合规政策执行、违规问题整改等方面,对二级企业合规管理工作进行考核;开展合规培训宣贯工作,将合规相关要求传达至决策管理人员、全体员工以及商业合作伙伴;在现有的办公、业务等信息系统上,增加合规管理要求和管控环节,强化关键节点的刚性控制;合规管理综合部门编制集团年度合规管理工作报告,经合规联席会审议后,提交董事会审批。
二级企业参照集团总部工作模式逐步实现合规管理全覆盖。集团旗下北京三元食品股份有限公司通过乳制品全产业链食品安全合规管理,推动合规管理责任到岗到人,防范食品安全风险,持续稳定为消费者提供优质乳制品,也为企业高质量发展夯实根基。北京二商集团有限责任公司作为不动产资产管理公司,将合规管理与法律事务、内部控制和风险管理等工作协同推进,积极构建合规管理组织架构,建立健全关于房屋出租、物业管理、安全管理等方面合规管理重点领域,逐步完善合规管理运行机制,有力提升公司依法合规经营管理水平。北京首农发展有限公司作为房地产开发公司,聚焦“地产+、科技+”双轮驱动实施路径,以合规“清单”和安全生产领域、商业伙伴与商业合作领域等指引为抓手,不断强化法律风险防控与业务发展的协同效果,为企业发展保驾护航。
三、一以贯之,坚定走企业合规发展之路
一是搭建高标准合规管理体系使集团发展持续向好。通过开展合规管理,不断完善企业制度体系、增强制度执行力,找到生产、经营与管理相结合的切入点,使企业的各项工作与集团改革发展同频共振。同时,合规管理以问题和价值为导向,将管理活动的要求通过落实制度聚焦于企业职工的行为、运行机制、结果评价等方面,迅速整合起人力物力资源,形成上下同心的管理态势,使职工更好地履行职责,自觉提高能力水平,与企业共生共荣、共发展,促进了集团的重组融合,助力集团积极履行社会责任,为消费者提供更好的产品和服务。
二是抓工作关键节点推动合规管理全覆盖。合规管理工作专业条线广、工作要求细、协同性要求高,市国资委组织开展的合规体系建设评估、合规风险排查等工作为集团带来了合规工作好经验、好做法,帮助企业进一步聚焦重点,在解决难题中找短板、强弱项,引导集团更加靠近防控风险的目标,使我们推进工作更有底气和方向。在试点阶段,集团对标行业内公司合规制度、政策等文件,与导师企业对接,积极向先进企业学习经验;在稳步推进阶段,集团对核心风险优先管控再逐步延伸至其他重点领域;在深入开展与完善阶段,集团组织对25家所属企业开展合规方案评审及审批,推进合规管理向子企业延伸。
三是合规管理需持续发力,不可一蹴而就。合规建设是一项系统工程,不论是合规意识的提升、合规文化的培育,还是制度体系的成熟与完善,皆非朝夕之功,需在大量经营实践基础上循序渐进。一方面,我们对合规的认识还不够充分,很多做法可能从经营的角度看事出有因,但从合规的角度讲还有进一步改进的空间。另一方面,合规管理体系的搭建需要不断适应经营业务的新变化,一时的工作成效无法保障合规管理契合改革发展的可持续要求。站在当前,更需要辩证看待近与远、局部与整体的关系,让合规逐步融入集团整体的中心工作中,融入业务管理体制中,成为管理发挥价值的有力抓手之一。因此,不论是因势而动,还是为自身发展所需,集团合规工作都仍将锲而不舍、持之以恒、久久为功。